北京市华丽建材装饰有限公司与付立维等侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
北京市第二中级人民法院（2002）北二中民初字第6031号、北京市高级人民法院（2003）高民终字第402号判决书。

二、案件要旨
商业秘密的权利人可以商业秘密作价入股其他的公司，在进行评估时，商业秘密权利人应提供包括该商业秘密信息的有效状况、技术性能、实用价值，作价的技术根据和标准等的详细资料，以供知识产权评估机构以适当的方式对该商业秘密的价值进行评估。另外，鉴于商业秘密的秘密性属性，出资方在签订投资协议及将商业秘密提供给评估机构进行评估之前，应与其他的投资人及商业秘密的评估机构签订保密协议，明确有关的保密义务和违约责任。

三、基本案情
1998年12月，原告华丽公司与五平塑胶公司签订技术转让合同，有偿受让取得溴化丁基粘结密封胶的胶料配方及中空玻璃复合胶条生产工艺。合同签订后华丽公司委托卢某设计了专用机头模具，并投入生产。2000年3月，经国家玻璃质量监督检验中心检验，使用华丽公司生产的胶条生产的中空玻璃符合国家有关标准。
在开发、生产中空玻璃复合胶条配方及生产工艺的过程中，华丽公司制订了有关中空玻璃复合胶条配方及生产工艺保密条例，规定公司参与该工艺的人员不得泄密，否则将追究其违约责任。同时，华丽公司与其包括被告孙某、付某等员工签订有中空玻璃复合胶条配方及生产工艺保密协议，该协议内容与前述保密条例内容相同。
2001年4月，被告马某等四人（其中被告孙某曾为华丽公司员工，并与华丽公司签有保密协议）共同出资成立了被告高洁胶条厂，经营范围主要为玻璃胶条的制造和销售，被告傅某等四人（原均为华丽公司员工）均为该厂员工。2001年4月13日，高洁胶条厂与案外人陈某签订《技术服务合同书》，约定由其作为高洁胶条厂的技术顾问，向该厂提供“中空玻璃铝芯复合胶条产品胶料配方和生产工艺”，并使该厂胶条产品达到或接近进口胶条水平。合同签订后，陈某依约履行了合同义务并按月领取技术顾问费用。2001年9月25日，经国家玻璃质量监督检验中心对高洁胶条厂送检的中空玻璃进行检验，结论为符合国家有关技术要求。
后华丽公司以高洁胶条厂、付某、孙某等九名被告共同侵犯其商业秘密为由向北京市第二中级人民法院提起诉讼。
经查，2002年4月15日，法院根据华丽公司的申请和其提供的有效担保，依法查封扣押了高洁胶条厂的财务帐目、生产设备、机头模具等。后高洁胶条厂又向一审法院提交了该厂的机头设计图纸和照片。经过对比，高洁胶条厂所使用的机头模具与华丽公司的机头模具设计并不相同。对此，华丽公司未能提供高洁胶条厂所使用的机头模具与该公司的机头模具相同的证据。此外，法院还根据华丽公司调取证据的申请，前往北京市通州区公安局刑侦支队经侦队调取了与本案有关的调查材料。该材料表明，华丽公司对其胶条生产配方和工艺采取了保密措施；付某曾认可高洁胶条厂所使用的胶条生产配方和工艺是由其和傅某研究制定的，机头设备也是由二人设计并委托他人加工的。
在一审庭审过程中，高洁胶条厂提供了其与案外人陈某签订的《技术服务合同》及陈某收取相关费用的收据，陈某本人亦出庭接受了质询。上述证据证明高洁胶条厂所使用的胶条生产配方和工艺系案外人陈某转让的，且该厂使用的胶条配方与华丽公司的胶条配方亦不相同。对此华丽公司未能提供相反证据予以反驳。

四、法院审理
北京市第二中级人民法院判决认定，本案华丽公司主张的胶条配方和胶条生产工艺以及专用机头模具设计，符合商业秘密的构成要件，应当受法律的保护。但高洁胶条厂通过举证，能够证明其所使用的胶条生产配方和工艺来源于案外人陈某所转让的技术，且根据对比结论，高洁胶条厂的机头模具也不同于华丽公司的机头模具设计。而对于这两点，华丽公司均未提交任何相应的反驳证据，故应当认定高洁胶条厂所使用的胶条生产配方和工艺有合法来源，未侵犯华丽公司机头模具设计的商业秘密。虽然在北京市通州区公安局相关部门的调查中，高洁胶条厂的负责人被告付某曾认可该厂所使用的胶条生产配方和工艺系由其和另一被告傅某共同研制的，但在本案审理过程中，高洁胶条厂提供了充分的证据推翻其自认的上述主张。华丽公司虽然主张高洁胶条厂侵犯了其商业秘密，但却未能提供证据证明其主张，故对华丽公司认为高洁胶条厂侵犯其商业秘密的主张，法院不予支持。
被告付某等五人虽曾在华丽公司工作过，应当遵守华丽公司制订的保密条例，且孙某和付某与华丽公司还签订有保密协议，但鉴于不能认定上述五人所在单位高洁胶条厂使用了华丽公司所主张的商业秘密，且华丽公司未有证据证明上述被告具有披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的行为，故华丽公司主张上述被告侵犯其商业秘密，法院不予支持；鉴于孙某等三人从未在华丽公司工作过，华丽公司亦无证据证明该三人曾接触过其公司有关的商业秘密并有不当获取或使用其商业秘密的行为。因此，付某等八人亦未侵犯华丽公司的商业秘密。综上，法院判决驳回华丽公司的诉讼请求。
华丽公司不服判决，认为一审法院在未查明案件事实的基础上，采信被上诉人后补的机头图纸和伪造的技术服务合同，未听取上诉人的辩论意见，也没有采信从通州区公安局取得的证据，作出了有悖法律和事实的判决，故向北京市高院提起上诉。
北京市高院经审理后认为，上诉人华丽公司主张的胶条配方和生产工艺以及专用机头模具设计，是不能从公开渠道直接获取的技术信息，能为权利人带来经济利益，具有一定的实用性，且华丽公司通过制定保密条例等形式采取了合理的保密措施，符合商业秘密的构成要件，受法律的保护。
根据我国民事诉讼法“谁主张谁举证”的规定，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。本案中上诉人华丽公司主张被上诉人高洁胶条厂所使用的胶条生产配方、胶条生产工艺以及机头模具侵犯其商业秘密，但其提交的证据均不能证明高洁胶条厂使用的胶条生产配方等与其主张的商业秘密之间具有一致性或相同性；法院调取的通州区公安局刑侦支队经侦队的相关调查材料虽表明高洁胶条厂的负责人付某曾认可该厂使用的胶条生产配方和工艺系由其和傅某共同制定的，但在案件审理过程中，高洁胶条厂提供了该厂与陈某签订的《技术服务合同》等证据均证明高洁胶条厂所使用的胶条生产配方和生产工艺来源于案外人陈某所转让的技术，且该厂使用的配方与华丽公司的配方亦不相同。因此，应当认定该厂所使用的胶条生产配方和工艺有合法来源，未侵犯华丽公司的胶条生产配方和工艺的商业秘密。
被上诉人付某等五人曾在华丽公司工作过，应当遵守公司的保密条例，且孙某和付某与华丽公司签订有保密协议，但鉴于现有证据不能认定上述五人所在单位高洁胶条厂使用了华丽公司所主张的商业秘密，且华丽公司未能证明上述被上诉人具有披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的行为，故华丽公司主张上述被上诉人侵犯其商业秘密，法院不予支持；而被上诉人孙某等三人从未在华丽公司工作过，华丽公司亦无证据证明其曾接触过该公司有关商业秘密并有不当获取和使用其商业秘密的行为，故华丽公司指控上述三人侵犯其商业秘密的主张亦缺乏证据支持，不予支持。
综上所述，北京市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，被告高洁胶条厂与案外人陈某签订《技术服务合同书》，约定陈某为高洁胶条厂的技术顾问，向该厂提供有关生产工艺，并使该厂胶条产品达到或接近进口胶条水平。那么，假设双方达成合议，案外人陈某能否以商业秘密出资入股高洁胶条厂呢，商业秘密作为出资方式时又需注意哪些问题呢？
针对商业秘密的出资问题，我国目前尚没有明确的法律法规加以规定，但《公司法》、《中外合资经营企业法》等法律法规中都对无形资产、专有技术的出资问题做出了规定。如《中华人民共和国外资企业法实施细则》第二十五条规定：“外国投资者可以用可自由兑换的外币出资，也可以用机器设备、工业产权、专有技术等作价出资。”其中的专有技术是指排除在工业产权，即发明专利、实用新型、外观设计、商标之外的无形财产，它不需要经过法定程序授权，也无独占性和明确的时间、地域限制，而商业秘密不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施与专有技术具有一致性，其作为专有技术来进行出资显然在法律上应当是没有异议的。
当股东以商业秘密进行出资时，应当对商业秘密进行评估作价，并核实财产，不得高估或者低估作价。对于出资的商业秘密，出资方应提供详细资料，包括该商业秘密信息的有效状况、技术性能、实用价值，作价的技术根据和标准等，以供知识产权评估机构以适当的方式对该商业秘密的价值进行评估，一般而言，其价值可参考该商业秘密的开发、研制成本或许可使用费等。
由于商业秘密的秘密性属性，出资方在签订投资协议，将商业秘密交付各出资方以供作价评估或正式投产使用前，可考虑与其他的投资人以及商业秘密的评估机构签订保密协议，明确保密义务和违约责任。在投资协议书中，也应注意对商业秘密的范围、内容、使用期限等予以较明确的约定，以免表述的模糊不清所导致的未来的权属争议或其他纠纷。

编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

广东省深圳市人力资源和社会保障局 广东省深圳市财政委员会


深圳市人力资源和社会保障局、深圳市财政委员会关于印发《深圳市事业单位工作人员养老保障试行办法》的通知

深人社规〔2012〕12号


各有关单位：

　　为增强我市事业单位工作人员队伍的活力，保障其退休生活，根据《国务院关于印发〈事业单位工作人员养老保险制度改革试点方案〉的通知》（国发〔2008〕10号）的有关规定，结合我市实际制定了《深圳市事业单位工作人员养老保障试行办法》，经市政府同意，现予印发，请遵照执行。



深圳市人力资源和社会保障局 深圳市财政委员会

二〇一二年八月十六日



深圳市事业单位工作人员养老保障试行办法

　　第一条 为增强我市事业单位工作人员队伍的活力，保障其退休生活，根据《国务院关于印发〈事业单位工作人员养老保险制度改革试点方案〉的通知》（国发〔2008〕10号）有关规定，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条 本办法实施后新进入我市事业单位并受聘于常设岗位的工作人员（以下简称事业单位新聘人员）适用本办法。

　　企业化管理事业单位新聘人员、参照公务员法管理的事业单位新聘人员，不适用本办法。

　　第三条 事业单位新聘人员养老保障实行公平与效率相结合、权利与义务相对应、保障水平与经济发展水平相适应的原则。

　　第四条 市人力资源和社会保障部门负责事业单位新聘人员养老保障的组织实施和监督检查工作。

　　市财政部门负责财政核拨经费、财政核拨补助（含定项）经费事业单位新聘人员养老保障相关经费安排工作，并负责事业单位新聘人员养老保障资金监管工作。

　　市社会保险经办机构具体承办事业单位新聘人员养老保障有关事务。

　　第五条 本办法所指的事业单位新聘人员的养老保障包括基本养老保险、地方补充养老保险和职业年金。

　　第六条 事业单位新聘人员参照我市企业社会养老保险的有关规定参加基本养老保险、地方补充养老保险。

　　事业单位新聘人员依照本办法规定参加职业年金。职业年金制度是指事业单位新聘人员在参加基本养老保险、地方补充养老保险的基础上，单位为保障其退休待遇所建立的补充养老保险制度。

　　第七条 事业单位新聘人员参加职业年金的月缴费基数为上年度本人月平均工资总额，包括全国工资、基础性绩效工资和奖励性绩效工资。其中奖励性绩效工资超出基础性绩效工资÷70%×30%的部分不计入职业年金缴费基数。

　　本条之年度是指上年7月1日至当年6月30日。职业年金缴费基数每年7月调整。当年7月至次年6月之间入职参加职业年金的，以本人起薪之月月工资总额为缴费基数。

　　第八条 事业单位新聘人员职业年金月缴费基数在我市上年度在岗职工月平均工资3倍以内的，缴费比例为8%；月缴费基数达到或超过我市上年度在岗职工月平均工资3倍的，缴费比例为9%。

　　事业单位新聘人员月工资总额与上年度在岗职工月平均工资的倍数发生变化需要调整缴费比例的，统一在每年7月进行。

　　职业年金缴费比例根据国家有关规定和我市经济社会发展状况适时调整。

　　第九条 职业年金缴费列入事业单位年度预算，由单位全额缴交，并按月划拨至参加人员职业年金账户。

　　职业年金基金实行完全积累，采用个人账户方式进行管理。

　　第十条 事业单位新聘人员符合下列条件之一的，可领取职业年金：

　　（一）达到国家规定的退休条件且按规定办理了退休（退职）手续的，其职业年金个人账户积累额可以一次或定期领取，直至个人账户积累额领取完毕；

　　（二）出国（境）定居的，职业年金个人账户余额一次性支付给本人；

　　（三）死亡的，职业年金个人账户余额由法定继承人或指定受益人一次性领取。

　　事业单位新聘人员未达到职业年金领取条件的，不得提前领取。

　　第十一条 事业单位新聘人员在聘任期间工作表现突出，具有以下情形之一的，奖励一定数额的职业年金，一次性计入其个人账户。所需经费依据本办法第十八条规定的经费来源渠道解决：

　　（一）获得中共中央、国务院授予荣誉称号的，以其获得称号当月应缴纳的职业年金为基数，奖励20倍的职业年金；

　　（二）获得广东省委、省政府授予荣誉称号的，以其获得称号当月应缴纳的职业年金为基数，奖励10倍的职业年金。

　　第十二条 事业单位新聘人员因被立案调查等原因暂停发放工资的，职业年金同时暂停缴交。经调查未受到开除处分、刑事处罚的，补缴职业年金；受到开除处分、刑事处罚的，不予补缴。

　　第十三条 事业单位新聘人员有以下情形之一的，其职业年金个人账户余额按照原缴交渠道收回：

　　（一）离开我市事业单位，在我市机关单位退休并享受委任制公务员退休保障待遇的；

　　（二）离开我市，在异地机关事业单位退休并享受机关事业单位退休保障待遇的；

　　（三）因在我市事业单位聘用期间的行为受到开除处分或被判处刑罚的。

　　第十四条 职业年金按国家有关政策规定委托符合条件的专业管理机构（以下简称受托人）管理。

　　受托人应当委托专业投资运营机构负责职业年金的投资运营，有关投资运营的具体监督管理办法另行制定。

　　第十五条 事业单位新聘人员在原工作单位参加过企业年金计划的，可以将其原企业年金账户中的资金转入职业年金个人账户管理。与事业单位解除聘用关系后，可以将其职业年金个人账户余额一次性转移至新就业单位的年金账户；若未就业或虽已就业但新就业单位尚未建立年金制度的，其职业年金个人账户可由原管理机构继续管理。

　　事业单位新聘人员离开我市事业单位到异地工作的，其基本养老保险转移接续办法另行制定。

　　第十六条 我市事业单位新聘人员符合下列条件之一的，暂不执行本办法。

　　（一）由我市首次接收并安置在本市事业单位常设岗位的军转干部；

　　（二）原市外机关事业单位在编在岗且未实行养老保障制度改革的人员，通过直聘、选聘方式进入我市事业单位常设岗位的；

　　（三）通过直聘、选聘方式进入我市事业单位常设岗位的本市委任制公务员；

　　（四）直接交流到我市事业单位常设岗位的本市机关使用工勤编制的人员。

　　第十七条 事业单位新聘人员不符合本办法第十六条规定情形的，自进入我市事业单位后按本办法参加养老保险和职业年金。

　　前款人员进入我市事业单位之前已参加养老保险和企业年金的，可相应转移接续；未参加养老保险和企业年金的，其在进入我市事业单位之前工作的年限不计为养老保险和职业年金的补缴年限。

　　第十八条 事业单位在实行基本养老保险、地方补充养老保险和职业年金制度中，财政核拨经费事业单位的单位缴交部分由同级财政保障；财政核拨补助、定向补助单位的单位缴交部分，根据不同公益事业单位的特点，按照财政核拨补助经费事业单位预算管理规定予以分类明确，相关规定由市财政部门另行制定；经费自理事业单位的单位缴交部分按原经费渠道由单位自行解决。

　　第十九条 本办法实施之前进入我市事业单位且聘用在常设岗位的工作人员的养老保障制度另行制定。

　　第二十条 本办法由市人力资源和社会保障部门会同市财政部门负责解释。

　　第二十一条 本办法自2012年8月25日起试行，有效期5年。