刑事被害人过错责任细化研究

吴伟增


　　一、问题的提出：被害人过错责任在量刑中的地位

　　关于量刑情节的界定不外乎法定和酌定两种。法定的量刑要素由刑法总则和分则分别规定。总则规定的量刑要素包括未成年人犯罪、限制行为能力的精神病人犯罪、盲聋哑人犯罪、防卫过当、避险过当、犯罪的预备、未遂、中止、共同犯罪中的首要分子、主犯、从犯、胁从犯、教唆犯、累犯、自首和立功等。分则规定的量刑要素包括分则条文在罪状描述中反映的社会危害程度，如犯罪行为的程度、次数、数额、后果、对象的个数等。酌定的量刑要素一般包括犯罪对象、犯罪手段、犯罪时间、地点、犯罪动机、起因、犯罪前的一贯表现、犯罪后的态度、退赃和赔偿情况等。但是，对于被害人的过错责任如何影响量刑的问题，刑法中没有规定，因此被害人过错责任对于量刑充其量不过是一个“酌定情节”。

　　然而，随着犯罪学和刑法学研究的日渐深入，对于犯罪原因的考察和定位使得学界不得不对被害人的过错责任影响加害人犯罪行为这一重大课题进行再认识。 [①]现在绝大多数学者都认为在犯罪发生的促成因素中，被害人的过错不可忽视。如有的学者就曾指出：有过错责任的被害人在犯罪与被害关系中具有双重属性和双重身份——既是犯罪的主体又是被害的主体；既是犯罪的“积极对象”，又是被害的消极对象。在某种意义上来说，被害人就是犯罪的缔造者。 [②]在此基础上，学界对被害人过错责任在量刑中的地位进行了深刻的思考，从中外刑法比较的角度进行了一系列的研究， [③]并得出了基本结论：被害人过错责任是犯罪发生的一个重要因素（针对有被害人的某些案件来讲），应该在量刑中予以充分体现——将被害人过错责任由酌定量刑情节上升为法定量刑情节。 [④]

　　学界对此问题的讨论已有时日，并且呈现出“一边倒”的态势，但是刑法立法以及诸多刑法修正案的出台并没有采纳这一意见，依然将其作为“酌定量刑情节”处理。2009年6月1日最高人民法院决定试点施行的《人民法院量刑指导意见（试行）》（以下简称《意见》）又一次明确地将被害人过错规定为酌定量刑情节：被害人有重大过错的，对被告人轻处30%；有一般过错的，轻处10%。学界的呼声又一次被湮没，从而形成了学术与法制的“脱节和对抗”。

　　关于刑事被害人过错责任影响量刑的原因学界已经充分的研究讨论过，并且也提出了“去酌定化、要法定化”的学术主张，但是立法界不为所动，原因何在？笔者分析，原因不外乎以下两点：

　　第一、学界虽然对被害人过错责任程度作了一些具体的界定，但是没有依据此划分的标准提出实际可行的“将被害人过错责任上升为法定量刑情节”的具体措施。

　　学界在对被害人过错责任程度的划分上，总体来说还是比较令人满意的。例如中国人民公安大学宋浩波教授就曾将被害人的过错责任划分为四种：一是被害人的可责性小于犯罪人。在这种情况下，诸如被害人的言行举止、违反社会道德等因素会显示出诱发犯罪的“假象”，加剧犯罪人的犯罪意识。二是被害人与犯罪人的可责性相等同。这种情况下，被害人会自觉不自觉的参与到犯罪的过程中，由于自己自身或者外在的诸种原因而成为“被害人”，例如双方因为琐事争吵继而发生争闹打斗，导致伤亡的情况。三是被害人的可责性大于犯罪人，被害人在犯罪的形成中起决定性的作用。四是完全归责于被害人的情况，被害人是犯罪的实施者，只是由于“加害人”正当防卫行为的掺与，从而导致被害人伤亡的结果。 [⑤]还有学者更进一步将被害人的过错责任区分为诱惑型过错责任、利益冲突型过错责任、情绪刺激型过错责任等。 [⑥]纵使学界对于被害人的过错责任做了相对完备的划分，并且提出了划分的一些依据和标准，但是最重要的一点似乎学界没有意识到：既然被害人的过错责任有完全责任、重大责任、较大责任、一般责任之分，在提出“将被害人过错责任由酌定量刑情节上升为法定量刑情节”的时候，为什么就没考虑到其中的“轻重缓急”情况呢？为什么会一直呼喊“去酌定化，要法定化”这个空口号呢？被害人过错责任确实应该在量刑中得到体现，我们也有足够的理由来论证“上升到法定量刑情节”的必要，但是，有选择、有区别的“法定化”才是明智之策。立法之所以迟迟未予理睬这一学界呼声，原因大抵如此而已。

　　第二、被害人亲属的压力和民意是阻碍被害人过错责任上升为“法定量刑情节”的又一原因。在我国目前的刑事审判，尤其是涉及杀人的案件中，司法机关受到来自被害人亲属的巨大压力。即使是被害人有过错， 甚至是严重过错的杀人案件也是如此。根据北京大学陈兴良教授的分析，除某些案件中被害人亲属对于被告人确实存在情感意义上的“仇恨”以外， 在很多情况下是中国传统文化中“复仇”观念与“杀人偿命”观念互相作用的结果。换言之， 尽管被害人亲属对于被告人没有个人之间的怨仇，但如果不表达这种仇恨，不将杀人者置于死地，其本人就会被指为对死者没有尽到为之报仇的责任，在死者是被害人亲属的父母的情况下尤为突出，我国古代“父母之仇，不共戴天”传统的文化观念在现阶段社会中还存在一定的市场。因此，只有“杀人者死”才算是讨还了公道，否则就对不起死者。出于这种文化上的复仇动机，被害人亲属总是对法院施加压力，法院也不得不正视这种压力，不得不为化解这种压力而做大量法律之外的工作。在某些情况下， 由于顶不住被害人亲属的压力，或者为减少不必要的麻烦，干脆对被告人判处死刑，使法院得以解脱。这正是中国目前在故意杀人罪中大量适用死刑的真实原因之一。 [⑦]

　　以上两点原因应该是阻碍被害人过错责任上升为“法定量刑情节”的主要障碍。仔细分析可以看出，第一点原因是根本原因，因为如果笼统的将被害人过错责任陡然上升为法定量刑情节，而不仔细区分其中的程度范围、轻重缓急，就会遭遇刑法立法的抵触，更会引起被害人家属的反抗。其实，以上笔者总结的两点阻碍原因并不是“坚不可摧、不可动摇”，我们完全可以在充分论证、考虑被害人过错责任程度的基础上，有区别的予以“法定化”来解决这一问题。 [⑧]笔者将站在理论和实证的基础上对这一问题进行全面、详细的论述，详见下文：

　　二、一个关键的问题：被害人过错责任程度之细化

　　虽然笔者在上文中提出“学界在对被害人过错责任程度的划分上，总体来说还是比较令人满意”，但是笔者认为区分的力度还有再次讨论的必要。按照被害人过错责任的程度为区分标准，笔者将从以下五个方面进行分析：

　　1、被害人过错责任程度极为严重，对于犯罪行为负“完全责任”。这种情况其实就是正当防卫。在正当防卫中，最初的加害人（最终的“被害人”）着手实行犯罪行为，在犯罪进行的过程中被最初的被害人（最终的“加害人”）以“正当防卫”的方式反击，由于各种各样的原因，如最初的加害人主观上“技不如人”、客观上犯罪环境不利等因素，最终导致自身的伤亡，由最初的真实的加害人转变为最终的“被害人”。在这种情况下，加害人与被害人的角色由于正当防卫行为因素的介入而完全转换，完全是“被害人”咎由自取，对于犯罪行为应该负完全责任，没有任何理由可以归责为“加害人”，“被害人”具有强烈的可责性；而且，刑法立法还鼓励、支持正当防卫行为，因为这是“保护国家、社会、他人或者自身合法权益不受正在进行的犯罪行为侵害”的需要。

　　2、被害人过错责任程度十分严重，对于犯罪行为负“重大责任”。这种情况在现实社会中虽不常见，但是具有十分重要的意义，具有很大的代表性。 [⑨]

　　被害人在加害人着手实行犯罪行为之前，往往因为故意或者重大过失而对加害人的合法权益造成严重的侵害，并且性质恶劣、情节严重，可责性大，最终促使加害人“忍无可忍”而以犯罪的形式爆发出来，主要有以下三种表现形式：

　　第一、被害人以暴力侵害加害人的人身权利，激起加害人犯罪的（排除上述第一种“正当防卫”的情况）。例如：被害人对加害人实施暴力犯罪，但是加害人当时由于主客观方面的原因没有及时进行正当防卫，在合法权益受到侵害时没有寻求国家公力救济，而是以“以牙还牙”的方式进行私力救济，可以这样讲，加害人之所以会实施犯罪，完全是因为被害人的先前违法犯罪行为所引起，只是加害人选择“以牙还牙”的方式进行私力救济，已经错过了正当防卫的时间条件，继而转变为故意犯罪，这是法律所不容许的。

　　第二、被害人以卑劣的手段（排除上述“暴力侵害”的情况）侵害加害人的合法权益，激起犯罪的。这里所说的“以卑劣手段”侵害加害人的权益，指的是被害人以非暴力的方式严重侵害加害人合法权益的情况。 [⑩]例如，在一般的经济活动中，被害人通过欺骗、诈骗或者其他手段获取加害人财产，使得加害人“一无所有”，后来认识到被害人的卑劣行为而针对被害人进行犯罪；再如被害人以胁迫手段或者其他手段（如升迁、提高待遇等）对加害人或者加害人的妻子而进行奸淫，后来因为被害人没有兑现其条件，加害人对被害人愤而“挥刀相向”，或者加害人知道了自己的妻子遭受上司的强奸而进行暴力犯罪，等等。在这种情况下，被害人虽然是最终的受害者，但是其被害前的各种卑劣的手段和行为（有些行为直接构成犯罪）成为加害人犯罪的最大原因。

　　第三、被害人多次、长期严重侵害加害人的合法权益，加害人一再忍让、忍无可忍而实施犯罪的。这种情况最明显的是家庭暴力案件中妇女对具有重大过错的丈夫“以暴制暴”。因此这里，笔者就以家庭暴力催生的“以暴制暴”现象来阐述。据有关研究表明，长期生活在家庭暴力阴影中的受害妇女（绝大多数女方是家庭暴力的受害者）都会不同程度的对施暴者进行反抗。受害方往往由最初的默默忍受到后来的爆发，爆发的形式有两种极端——和缓的方式和激烈的方式。和缓的方式就是受害方与施暴者离婚，甚至离家出走，摆脱施暴者的控制；激烈的方式就是因为各种原因（主观上想报复施暴者、不忍心丢下孩子等，客观上无法摆脱施暴者的控制）而选择以“以暴制暴”的方式摆脱施暴者。以下的数据统计就完全印证了这一点：

　　近年来妇女“以暴抗暴”典型案件判决情况一览表

时间 地点 加害人 触犯罪名 判决结果
1998年 辽宁 龙晓琪 故意杀人罪 死刑
2001年 河北 李守瑞 故意杀人罪 无期徒刑
2003年 河北 刘栓霞 故意杀人罪 有期徒刑12年
2004年 北京 王雪英 故意杀人罪 有期徒刑11年
2004年 北京 刘二巧 故意杀人罪 有期徒刑13年
2004年 南京 丁晓林 故意杀人罪 有期徒刑5年
2005年 内蒙古 刘颖 故意杀人罪 有期徒刑3年，缓期5年执行
2005年 北京 李某 故意杀人罪 有期徒刑3年，缓期3年执行
交通部


中华人民共和国交通部令

2005年第1号



中华人民共和国内河船舶船员适任考试发证规则

　　《中华人民共和国内河船舶船员适任考试发证规则》已于2004年12月29日经第27次部务会议通过，现予公布，自2005年6月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　 部长 张春贤
　　　　 　　　　　　　　2005年3月21日



中华人民共和国内河船舶船员适任考试发证规则

第一章 总 则

　　第一条 为提高内河船舶船员技术素质，保障水上人命和财产安全，根据《中华人民共和国内河交通安全管理条例》，制定本规则。
　　第二条 在内河船舶上担任本规则第八条规定职务的船员，应当持有《内河船舶船员适任证书》（以下简称《适任证书》）。在特定类型船舶上任职的船员，还应当按国家海事管理机构规定持有《内河船舶船员特殊培训合格证》。
　　海船在内河行驶，其船长、驾驶员应当按国家海事管理机构规定取得相应航线的《海船船员内河航线行驶资格证明》，否则必须申请引航。
　　本条所称“内河船舶”，是指符合内河船舶建造规范仅在内河航行的各类自航和非自航船舶，但不包括军事船舶、渔船和体育运动船；所称“特定类型船舶”，是指客船、滚装船、高速船、危险品船（包括油船、化学品船、液化气船等）。
　　第三条 本规则适用于《适任证书》的取得与签发。
　　《内河船舶船员特殊培训合格证》、《海船船员内河航线行驶资格证明》的取得与签发事项，本规则有规定的，适用该规定。
　　第四条 国务院交通主管部门主管全国内河船舶船员适任考试发证工作，国家海事管理机构在国务院交通主管部门的领导下，负责全国内河船舶船员适任考试发证管理工作。
　　各级海事管理机构在上一级海事管理机构确定的权限和范围内实施内河船舶船员考试发证工作。直属海事管理机构及省、自治区、直辖市地方海事管理机构（以下简称省级地方海事管理机构）的考试发证权限和范围由国家海事管理机构确定。
　　前款海事管理机构以下统称发证机关。
　　第五条 《适任证书》的申请人应当符合下列条件：
　　（一）年龄已满18周岁且男性未满65周岁，女性未满60周岁；
　　（二）符合国家海事管理机构公布的船员体检标准；
　　（三）经过水上交通安全专业培训；
　　（四）具备本规则规定的文化程度；
　　（五）按规定持有有效的《船员服务簿》和符合本规则规定的水上服务资历，安全记录良好；
　　（六）按照本规则规定参加适任考试并合格。
　　前款所称“安全记录良好”，是指最近24个月内未发生负有直接责任的大事故以上等级事故。

第二章 适任证书

　　第六条 《适任证书》持有人应当按照《适任证书》表明的适用范围在相应等级或者低等级船舶上担任相应职务或者低级的职务。
　　在内河高速船上任职的船长和驾驶部船员应当持有按船舶总吨位划分等级高一等级的《适任证书》，轮机部船员可持有按船舶主推进动力装置总功率划分等级低一等级的《适任证书》。
　　本条所称“驾驶部船员”，是指在船上任职的大副、二副、三副、驾驶员、驾机员。 “轮机部船员”是指在船上任职的轮机长、大管轮、二管轮、三管轮、轮机员。
　　第七条 《适任证书》包含以下基本内容：
　　（一）证书编号；
　　（二）持有人姓名、出生日期；
　　（三）持有人船员服务簿号码；
　　（四）证书的适用范围，包括持有人可以适任的船舶类别、船舶等级、职务和航线（区）；
　　（五）证书签发机关；
　　（六）签发日期和截止日期；
　　（七）审验签注。
　　第八条 《适任证书》适用的船舶等级和职务分为：
　　（一） 船舶等级按船舶总吨或者主推进动力装置总功率划分:
　　1、一等船舶：1600总吨以上或者1500千瓦以上；
　　2、二等船舶：600总吨以上至1600总吨以下或者441千瓦以上至1500千瓦以下；
　　3、三等船舶：200总吨以上至600总吨以下或者147千瓦以上至441千瓦以下；
　　4、四等船舶：50总吨以上至200总吨以下或者147千瓦以下；
　　5、五等船舶：50总吨以下。
　　船长和驾驶部船员所任职的船舶等级按船舶总吨位划分，轮机部船员所任职的船舶等级按船舶主推进动力装置总功率划分，但拖轮船长和驾驶部船员所适用船舶等级按船舶主推进动力装置总功率划分。
　　（二）适任职务按船舶等级设置:
　　1、一、二等船舶设船长、大副、二副、三副；轮机长、大管轮、二管轮、三管轮；
　　2、三、四等船舶设船长、驾驶员;轮机长、轮机员；
　　3、五等船舶设驾机员。
　　第九条 《适任证书》的有效期不超过36个月。《适任证书》有效期到期，证书持有人可按照本规则规定申请适任证书再有效。《适任证书》每次再有效的有效期不超过３６个月。证书有效期的截止日期，对女性持证人，不得超过60周岁；对男性持证人，不得超过65周岁。
　　第十条 《适任证书》由国家海事管理机构统一印制。

第三章 水上服务资历和文化程度要求

　　第十一条 船员水上服务资历以《船员服务簿》内记载并经海事管理机构确认的资历为准。
　　第十二条 船长和驾驶部船员资历要求。
　　（一）报考一等船舶船长
　　升职考试：持有一等船舶大副《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于18个月。
　　升等考试：持有二等船舶船长《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于18个月。
　　（二）报考一等船舶大副
　　升职考试：持有一等船舶二副《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　升等考试：持有二等船舶大副《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　（三）报考一等船舶二副
　　升等考试：持有二等船舶二副《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　（四）报考一等船舶三副
　　初级考试：在最近60个月内具有不少于24个月的水上服务资历，其中在一等船舶实际担任水手（舵工）不少于12个月。
　　升等考试：持有二等船舶三副《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　（五）报考二等船舶船长
　　升职考试：持有二等船舶大副《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于18个月。
　　升等考试：持有三等船舶船长《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于24个月。
　　（六）报考二等船舶大副
　　升职考试：持有二等船舶二副《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　（七）报考二等船舶二副
　　升等考试：持有三等船舶驾驶员《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　（八）报考二等船舶三副
　　初级考试：在最近60个月内具有不少于24个月的水上服务资历，其中在二等船舶实际担任水手（舵工）不少于12个月。
　　（九）报考三等船舶船长
　　升职考试：持有三等船舶驾驶员《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于24个月。
　　升等考试：持有四等船舶船长《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于18个月。
　　（十） 报考三等船舶驾驶员
　　初级考试：在最近60个月内具有不少于24个月的水上服务资历，其中在三等船舶实际担任水手（舵工）不少于12个月。
　　升等考试：持有四等船舶驾驶员《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　（十一）报考四等船舶船长
　　升职考试：持有四等船舶驾驶员《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于24个月。
　　（十二）报考四等船舶驾驶员
　　初级考试：在最近60个月内具有不少于24个月的水上服务资历，其中在四等船舶实际担任水手（舵工）不少于12个月。
　　升等考试：持有五等船舶驾机员《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　（十三）报考五等船舶驾机员
　　初级考试：在最近60个月内具有不少于6个月的水上服务资历。
　　（十四）报考延伸航线（航区）
　　延伸航线（航区）考试：船长、大副、二副、三副、驾驶员、驾机员应当在相应等级船舶及所申请的航线（航区）上见习不少于3个月或者10个单航次。
　　第十三条 轮机部船员资历要求。
　　（一）报考一等船舶轮机长
　　升职考试：持有一等船舶大管轮《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于18个月。
　　升等考试：持有二等船舶轮机长《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于18个月。
　　（二）报考一等船舶大管轮
　　升职考试：持有一等船舶二管轮《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　升等考试：持有二等船舶大管轮《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　（三）报考一等船舶二管轮
　　升等考试：持有二等船舶二管轮《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　（四）报考一等船舶三管轮
　　初级考试：在最近60个月内具有不少于24个月的水上服务资历，其中在一等船舶实际担任机工（加油）不少于12个月。
　　升等考试：持有二等船舶三管轮《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　（五）报考二等船舶轮机长
　　升职考试：持有二等船舶大管轮《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于18个月。
　　升等考试：持有三等船舶轮机长《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于24个月。
　　（六）报考二等船舶大管轮
　　升职考试：持有二等船舶二管轮《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　（七）报考二等船舶二管轮
　　升等考试：持有三等船舶轮机员《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　（八）报考二等船舶三管轮
　　初级考试：在最近60个月内具有不少于24个月的水上服务资历，其中在二等船舶实际担任机工（加油）不少于12个月。
　　（九）报考三等船舶轮机长
　　升职考试：持有三等船舶轮机员《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于24个月。
　　升等考试：持有四等船舶轮机长《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于18个月。
　　（十）报考三等船舶轮机员
　　初级考试：在最近60个月内具有不少于24个月的水上服务资历，其中在三等船舶实际担任机工（加油）不少于12个月。
　　升等考试：持有四等船舶轮机员《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　（十一）报考四等船舶轮机长
　　升职考试：持有四等船舶轮机员《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于24个月。
　　（十二） 报考四等船舶轮机员
　　初级考试：在最近60个月内具有不少于24个月的水上服务资历，其中在四等船舶实际担任机工（加油）不少于12个月。
　　升等考试：持有五等船舶驾机员《适任证书》，并在最近60个月内实际担任其职务不少于12个月。
　　第十四条 申请适任考试者应当符合以下文化程度要求：
　　（一）申请一等船舶各职务及二等船舶船长、轮机长适任考试者，应当具有大专以上或者水运类中专文化程度；
　　（二）申请二等船舶除船长、轮机长之外适任考试者，应当具有高中以上文化程度；
　　（三）申请三、四等船舶船员适任考试者，应当具有初中以上文化程度。

第四章 适任考试与见习


　　第十五条 内河船舶船员适任考试包括理论考试和实际操作考试。考试类别分为：初级考试、升职考试、升等考试、延伸航线（航区）考试。
　　前款下列用语的含义是：
　　（一）“理论考试”，是指用书面或者电子形式，以理论知识、原理、概念为主要内容，对申请人的专业知识水平和分析、应用能力的测试。
　　（二）“实际操作考试”，是指通过相应船舶或者设备，结合现场实际情况，对申请人有关专业知识的运用，特别是综合运用和操作能力的技能测评。
　　（三）“初级考试”是指船员参加各等级船舶最低一级职务（初级职务）的适任考试。
　　（四）“升职考试”是指持《适任证书》者申请参加与原证书所载船舶等级相同而职务高一级的适任考试。
　　（五）“升等考试”是指持《适任证书》者申请参加与原证书所载职务相同，而船舶等级高一级的适任考试（包括三等船舶驾驶员、轮机员报考二等船舶二副、二管轮，五等船舶驾机员报考四等船舶驾驶员、轮机员）。
　　（六）“延伸航线（航区）考试”是指船长及驾驶部船员申请参加延伸或者扩大所持证书航线（航区）签注范围的适任考试。
　　第十六条 内河船舶船员适任考试由发证机关组织进行，但其中实际操作考试由有相应航线（航区）考试发证权限的发证机关组织进行。国家海事管理机构也可组织跨若干海事管理机构管理区域范围统一理论考试。
　　发证机关组织实际操作考试的航线（航区）范围按以下原则确定：
　　（一）直属海事管理机构和省级地方海事管理机构管辖水域范围内的航线（航区），由直属海事管理机构和省级地方海事管理机构确定；
　　（二） 超出直属海事管理机构和省级地方海事管理机构管辖水域范围的航线、航区，由直属海事管理机构和省级地方海事管理机构提出意见，报国家海事管理机构批准后确定。
　　第十七条 各船舶等级和职务的各种类别适任考试,其理论考试科目和实际操作考试内容适用本规则附件。本规则附件规定的理论考试科目和实际操作考试需要调整时，由国家海事管理机构以文件形式调整并公布。
　　适任考试的大纲、考场规则和实际操作考试办法由国家海事管理机构制定并公布。
　　第十八条 申请适任考试者应当符合本规则第五条第（一）至第（五）项要求，并向发证机关提交下列材料：
　　(一)《内河船舶船员适任证书申请表》；
　　(二) 近期直边正面5厘米免冠白底彩色照片4张；
　　(三) 居民身份证；
　　(四) 学历证明；
　　(五)《内河船员体格检查表》；
　　（六）《船员服务簿》；
　　(七) 表明适任情况的相关材料。
　　已持有《适任证书》的船员，还应当提交其《适任证书》。
　　第十九条 全日制高等教育机构船舶驾驶类和轮机类专业大专以上毕业生，毕业后在任何等级船舶上见习相应初级职务满12个月后， 可申请相应等级的初级职务适任考试，但免予本规则规定的理论考试和水上资历要求，只参加实际操作考试。
　　全日制中等教育机构船舶驾驶类和轮机类专业毕业生，可免予本规则规定的理论考试和水上资历要求，毕业后在相应等级船舶上见习相应职务满12个月后，直接申请三等及以下船舶初级职务的实际操作考试，但申请一、二等船舶初级职务的，还应当参加国家海事管理机构规定的部分科目理论考试。
　　第二十条 曾在军事船舶或者渔船上担任驾驶、轮机职务的船员，在本规则规定的船舶上任职，可申请参加除一等船舶船长和一等船舶轮机长以外的其他船舶等级、职务的适任考试，但应当满足以下条件：
　　（一） 出具原所属部队颁发的有关专业合格证（包括军事院校毕业文凭）以及在服役期内水上服务资历证明；或者渔船船员适任证书和在渔船服务期内渔业部门的水上服务资历证明；
　　（二） 申请考试的船舶等级、职务应当与本人的学历和在军事船舶或者渔船上的水上服务资历及所任职务相对应；
　　（三） 在相应等级船舶及所报考航线上见习不少于6个月或者20个单航次。
　　第二十一条 曾在海船上担任驾驶部职务的船员，在本规则规定的内河船舶上任职，可申请参加除一等船舶船长以外的其他船舶等级、职务的适任考试，但应当满足以下条件：
　　（一）申请考试的船舶等级、职务应当与本人的学历和在海船上的水上服务资历及所任职务相对应；
　　（二）在相应等级船舶及所报考航线上见习不少于3个月或者10个单航次。
　　曾在海船上担任轮机部职务的船员，无需考试，可凭所持有效的海船船员适任证书直接申请换发与其海船等级和职务相对应的《适任证书》。
　　第二十二条 在内河航行的海船上任职的船长、驾驶员申请《海船船员内河航线行驶资格证明》，应当满足以下基本条件：
　　（一）在其所持《海船船员适任证书》对应的等级船舶和申考航线上的见习不少于6个月或者10个单航次；
　　（二）接受内河航行基础理论和实际操作的培训和考试。
　　第二十三条 在特定类型船舶上任职的船员申请《内河船舶船员特殊培训合格证》应当按国家海事管理机构规定参加特殊培训并经理论和实际操作考试合格。
　　第二十四条 《海船船员内河航线行驶资格证明》、《内河船舶船员特殊培训合格证》 的考试发证程序适用本规则的有关规定。
　　第二十五条 申请适任考试，由申请人或者其代理人向发证机关提出申请并提交申请材料，申请材料应当列明拟报考的船舶等级、职务以及航线（航区）。受理申请的发证机关应当对申请人的材料进行审核，符合本规定条件的，应当于考试开始5日前向申请人签发《准考证》，通知其参加考试；不符合条件的，应当自受理申请之日起5个工作日内退回申请材料，并说明理由。
　　第二十六条 理论考试应当以书面或者电子方式进行。各科目理论考试成绩以100分为满分。《避碰与信号》科目及格分数为80分，其他科目及格分数为60分。
　　实际操作考试成绩分为合格和不合格。
　　第二十七条 申请人参加适任考试时应当遵守考场规则。
　　海事管理机构可对违反考场规则的船员采取下列一种或者几种行政措施：
　　（一） 责令其退出考场；
　　（二） 中止其考试；
　　（三） 宣布其当期考试成绩作废。
　　第二十八条 理论考试成绩自公布之日起36个月内有效，实际操作考试成绩自公布之日起24个月内有效。
　　理论考试全部科目不及格的，无补考资格；部分科目不及格的，应当在成绩公布之日起24个月内完成补考。
　　实际操作考试不合格的，可在实际操作考试成绩公布之日起6至12个月内申请一次补考。
　　理论和实际操作考试补考成绩不另计有效期。

第五章 发证和再有效审验


　　第二十九条 通过本规则规定的三等以上船舶初级适任考试者，在相应等级船舶及所报考航线上见习相应职务不少于3个月或者10个单航次后交验《船员服务簿》，发证机关经审核合格，可签发相应等级、职务的《适任证书》。
　　通过本规则规定的升等、升职及延伸航线（航区）考试者，无需见习，发证机关可签发相应等级和职务的《适任证书》或者在原有证书上作出延伸航线（航区）适用范围的相应签注。
　　持有一、二等船舶初级职务《适任证书》的船员实际担任相应等级和职务不少于12个月的，安全记录良好，无需参加适任考试，提交本规则第十八条规定的材料，发证机关对其审核合格后，签发相应船舶等级二副或者二管轮《适任证书》。
　　第三十条 持有《适任证书》的船员，应当在《适任证书》有效期截止日期前6个月内向原发证机关申请证书再有效审验并提交本规则第十八条规定的材料。
　　申请证书再有效审验，应当符合下列条件：
　　（一）最近36个月内在《适任证书》所载等级船舶上实际担任《适任证书》所载职务或者低一级职务不少于6个月；
　　（二）参加国家海事管理机构规定的再有效知识更新培训。
　　发证机关审验合格后，在其《适任证书》审验签注栏内进行签注，证书在下一个有效期截止日期内继续有效。
　　第三十一条 不符合本规则第三十条第二款（一）项所列条件的持证船员，在截止日期期满前6个月内申请再有效审验的，除应当参加国家海事管理机构规定的再有效知识更新培训外，还应当通过实际操作考试。
　　第三十二条 在截止日期后12个月内申请《适任证书》再有效审验者，除应当满足本规则第三十条规定外，还应当通过实际操作考试。
　　在截止日期12个月后申请《适任证书》再有效审验的，以及虽在截止日期后12个月内申请再有效审验但不符合本规则第三十条第二款（一）项规定的，应当参加并通过与原《适任证书》相同船舶等级和职务的相应考试。
　　第三十三条 《适任证书》损坏或者遗失，持有人应当向原发证机关申请换发或者补发。换发或者补发的《适任证书》有效期截止日期应当与原《适任证书》相同。

第六章 监督管理及法律责任

　　第三十四条 《适任证书》持有人在船任职期间，其《适任证书》原件应当保留在船上，接受海事管理机构的监督检查。
　　第三十五条 任何人不得以任何理由和方式伪造、变造、买卖、转借、冒用《适任证书》。
　　第三十六条 有下列情况之一的，海事管理机构可对负有直接责任的《适任证书》持有人的适任能力进行评估：
　　(一) 船舶发生碰撞、搁浅或者触礁等事故；
　　(二) 在航行、锚泊或者作业时，发生从船上非法排放物质；
　　(三) 违反航行规则航行；
　　(四) 以其他危及水上人命、财产安全和水域环境的方式操纵船舶。
　　评估结果表明船员实际适任能力与所持《适任证书》明显不符合的，海事管理机构应当要求该证书持有人到指定地点参加培训直至其实际适任能力符合要求。具体评估程序和办法由国家海事管理机构另行制定。
　　第三十七条 海事管理机构在依法实施船舶安全检查时可对船员进行实操性检查。对实操性检查不合格的船员，情节严重的，可采取强制培训的行政措施。
　　第三十八条 被依法吊销《适任证书》的船员，自证书被吊销之日起12个月后，可按本规则规定的程序和要求向原发证机关申请较原《适任证书》低等级或者职务的《适任证书》。
　　发证机关根据《适任证书》被吊销的原因，可对申请人采取以下一种或者几种措施后签发与原《适任证书》较低等级或者职务的《适任证书》：
　　（一） 参加培训；
　　（二） 通过指定科目的理论考试；
　　（三） 通过实际操作考试。
　　第三十九条 船员隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请《适任证书》，发证机关不予受理，该船员在1年内不得再次申请《适任证书》。
　　船员以欺骗、贿赂等不正当手段取得《适任证书》的，发证机关依法给予行政处罚，该船员在3年内不得申请《适任证书》。
　　第四十条 有下列情形之一，签发《适任证书》的发证机关或者其上级发证机关或者国家海事管理机构依据职权可撤销签发的《适任证书》：
　　（一）发证机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出签发《适任证书》决定的；
　　（二） 发证机关工作人员超越法定职权作出签发《适任证书》决定的；
　　（三） 发证机关违反法定程序作出签发《适任证书》决定的；
　　（四） 发证机关对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人签发《适任证书》的；
　　（五） 依法可以撤销《适任证书》的其他情形。
　　船员以欺骗、贿赂等不正当手段取得《适任证书》的，应当予以撤销。
　　第四十一条 除海事管理机构外，任何单位或者个人不得以任何理由暂扣或者吊销《适任证书》。
　　第四十二条 发证机关应当为每名持有《适任证书》的船员建立档案，对船员的适任状况实施连续的跟踪管理，并在有关机构或者利害方进行法律允许的查询时能提供有关证书可靠性和有效性的相关资料。
　　第四十三条 发证机关应当建立健全管理制度，保证船员适任考试发证质量。
　　发证机关违反本规则规定签发《适任证书》，国家海事管理机构或者其上级发证机关应当责令其限期改正，对情节严重者可限制或者停止其开展考试发证工作。
　　第四十四条 违反本规则规定，海事管理机构按照有关行政处罚规定予以处罚。
　　第四十五条 海事管理机构人员在实施本规则时，有徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、索贿受贿或者其他违法失职行为的，由所在单位给予行政处分；其行为触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。

第七章 附 则

　　第四十六条 本规则中“以上”包含本数，“以下”不包含本数。
　　第四十七条 本规则由交通部负责解释。
　　第四十八条 本规则自2005年6月1日起施行。1992年4月7日由交通部颁布的《内河船舶船员考试发证规则》（交通部令[1992]34号）同时废止。国家海事管理机构可根据本规则制定过渡办法。



文档附件：
表一：申请船长和甲板部船员适任证书考试科目
表二：申请船长和甲板部船员适任证书评估项目
表三：申请轮机部船员适任证书考试科目
表四：申请轮机部船员适任证书评估项目
表五：申请GMDSS无线电人员适任证书考试科目和评估项目