五种无效建筑工程施工合同及其四种民事法律后果/臧恩富律师

辽宁壹品律师事务所 律师臧恩富

近年来随着我国城市房地产业的蓬勃发展，建筑行业也非常活跃，但与此同时，由于建筑市场行为不规范所导致的建设工程质量问题和拖欠工程款及农民工工资问题日益突出，引起了党中央和国务院的高度重视。如何依法规范建筑市场行为，已成为法律界的一个重要课题。其中，哪些建筑工程施工合同属于无效合同，如何处理无效的建筑施工合同是审理和代理建筑施工合同案件中必须明确的一个具体的法律适用问题。
无效的建筑施工合同是指建筑施工合同违反法律、法规的强制性规定，不发生当事人期望的法律效力的建筑施工合同。依据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》（法释[2004]14号，2004年10月27日发布）及最高人民法院副院长黄松有就该解释答记者问的精神，现将该司法解释明文规定的五种无效建筑工程施工合同及其四种民事法律后果归纳分析如下：
一、 五种无效的建筑工程施工合同
1、无效情形之一：承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；
建筑工程施工合同的承包人即施工方依法应通过建设行政主管部门的资质审查，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑施工活动。禁止未取得建筑施工企业资质证书的企业或个人承揽工程，禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围承揽工程。
2、无效情形之二：没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；
没有法定资质的单位或个人以挂靠、联营、内部承包等形式使用有法定资质的建筑施工企业名义与发包单位签订的建设工程施工合同无效。《中华人民共和国建筑法》有同样原则性的规定，即禁止没有资质的单位或个人以任何形式借用其他建筑施工企业的名义承揽工程，禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。
3、无效情形之三：建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的；
《中华人民共和国招标投标法》主要规定了必须进行招标的三类工程项目及六种中标无效的情形。
4、无效情形之四：承包人非法转包建设工程的；
依据《建设工程质量管理条例》第七十八条的规定，非法转包，是指承包单位承包建设工程，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。
5、无效情形之五：承包人违法分包建设工程的。
依据《建设工程质量管理条例》第七十八条的规定，违法分包，是指下列行为：
　　（1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；
　　（2）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；
　　（3）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；
　　（4）分包单位将其承包的建设工程再分包的。

二、 无效建筑工程施工合同的四种民事法律后果

1、民事法律后果之一：折价补偿, 即工程验收合格时参照合同约定工程价款折价补偿

建设工程施工合同被确认无效后,如果建设工程经竣工验收合格或者修复后验收合格（修复费用由承包人承担）的,承包人请求参照合同约定支付工程价款的，法院应给予支持。

无效合同自始没有法律约束力，不能产生当事人预期的法律后果，无效合同的法律后果之一是返还财产，恢复原状。但由于建筑工程施工合同的承包方将其劳动和建筑材料已经物化到建筑工程上了，在建筑工程施工合同无效的情况下，不具有返还财产的可能性，因此只能采用折价补偿的方式处理。上述司法解释采用参照合同约定结算工程价款作为折价补偿的原则，而没有采用以工程定额为标准，通过鉴定确定建设工程价值的补偿原则。

2、民事法律后果之二：不支付工程款， 即对质量不合格且不能修复的工程，发包方有权不支付工程款

依据上述司法解释的规定，合同无效，承包人对建设工程进行修复后，若经竣工验收仍不合格，则对于承包人请求支付工程款的诉讼请求，法院不予支持。

3、民事法律后果之三：过错赔偿

建设工程施工合同无效，且建设工程不合格的，对于因建设工程不合格造成的损失，若发包人有过错，则发包人也应承担相应的民事责任，即对承包人不能得到工程价款的损失按照过错承担赔偿责任。

4、民事法律后果之四、法院收缴当事人已经取得的非法所得

依据上述司法解释第四条的规定，对于因承包人非法转包、违法分包建设工程或者没有资质的实际实工人借用有资质的建筑施工企业名义与他人签订建设工程施工合同的，人民法院可以根据民法通则第一百三十四条的规定，收缴当事人已经取得的非法所得。

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上海市人大常委会


上海市人才流动条例


　　（１９９６年１２月１９日上海市第十届人民代表大会常务委员会第三十二次会议通过根据2003年6 月26日上海市第十二届人民代表大会常务委员会第五次会议《关于修改〈上海市人才流动条例〉的决定》修正）

　　　第一章　总则
　　第一条　为了加强本市人才流动的管理，规范人才流动秩序，保障单位和个人合法权益，维护社会公共利益，促进经济建设和社会发展，根据国家有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本条例。
　　第二条　本条例所称的人才流动，是指具有专业技术或者管理能力的人员，通过与单位相互选择而实现个人的职业或者工作单位的变动。
　　第三条　本条例适用于本市范围内发生的人才流动及其相关的行为和活动。
　　法律、法规另有规定的，从其规定。
　　第四条　人才流动应当遵循促进人才资源合理配置，尊重人才择业自主权、尊重单位用人自主权的原则。
　　鼓励人才向国家重点加强的行业、部门以及国家重点建设工程和重点科研项目流动。
　　第五条　上海市人事局（以下简称市人事局）是本市人才流动工作的行政主管部门。其主要职责是：
　　（一）管理和指导本市人才流动工作；
　　（二）负责人才交流服务机构的设立审批和监督管理；
　　（三）引导人才向国家和本市重点加强的行业、部门以及重点建设工程和重点科研项目流动；
　　（四）处理人才流动中的争议；
　　（五）负责本条例的实施。
　　区、县人事局在市人事局的指导下，负责本行政区域内的人才流动工作。

　　　第二章　人才流动中单位和
　　个人的行为规范
　　第六条　单位和个人在人才流动中，必须遵守法律、法规的规定，不得侵犯各方的合法权益，并自觉履行聘用合同（以下简称合同）约定的义务。
　　第七条　人才流动不受单位性质、个人身份、专业和性别的限制。但法律、法规另有规定的除外。
　　第八条　人才流动可以通过以下渠道实现：
　　（一）委托人才交流服务机构推荐；
　　（二）通过各类人才交流会洽谈；
　　（三）通过各种新闻媒介刊登、播放人才招聘、求职启事；
　　（四）其他有利于促进人才流动的渠道。
　　第九条　刊登、播放人才招聘、求职启事的内容应当准确，不得违反法律、法规的规定。
　　第十条　单位和个人在相互选择时，应当据实向对方介绍各自的基本情况和要求，并提供必要的证明文件或者其他相关材料。
　　第十一条　单位不得采用不正当手段招聘人才，不得以任何名义向应聘人员收取费用。
　　第十二条　单位和个人确定聘用关系时，应当在平等自愿、协商一致的基础上签订合同，并可以就服务期限、培训、住房以及保守技术秘密、商业秘密等方面约定有关事项。
　　第十三条　个人因人才流动需要提前解除合同或者辞职，应当按照法律、法规规定的期限通知单位。
　　第十四条　个人因人才流动需要提前解除合同或者辞职，与单位所签订的合同中有服务期限、培训费用和住房补偿等约定的，应当按照合同的约定处理有关事宜。
　　没有合同约定，而单位确为个人出资培训或者提供住房的，单位可以索取补偿。补偿的具体办法由市人事局规定。
　　第十五条　单位在收到个人提前解除合同的书面通知或者辞职的书面申请后，对没有合同纠纷或者已经履行合同约定义务的，应当按照规定期限为其办理离职手续。
　　第十六条　个人在人才流动中不得有下列行为：
　　（一）泄露国家秘密；
　　（二）侵犯单位的知识产权；
　　（三）侵犯单位的商业秘密；
　　（四）有关法律、法规禁止的其他行为。
　　第十七条　担负国家和本市重点工程、重点科研项目的主要技术、管理责任人员，在工程、项目完成前未经单位同意不得流动。
　　涉及国家秘密的人员的流动，应当事先征得保密部门的同意，并按照有关规定办理。
　　正在接受司法机关或者行政机关依法审查、尚未结案的人员，未经审查机关同意不得流动。
　　第十八条　个人到外省市单位工作，需要办理有关手续的，由有关单位按照人事管理权限为其办理手续。
　　单位需要从外省市引进本市紧缺、急需的人才，向市或者区、县人事局提出申请，经批准后办理有关手续。
　　第十九条　单位招聘在海外的出国留学人员或者引进外国专家，应当按照国家和本市的有关规定办理手续。

　　　第三章　人才交流服务机构
　　第二十条　人才交流服务机构是指按照公开、公平、公正的原则，为单位和个人之间的相互选择提供中介服务的机构。
　　第二十一条　设立人才交流服务机构，应当具备下列条件：
　　（一）有开展人才交流服务活动必需的场所、设施；
　　（二）有经过专业培训的专职工作人员；
　　（三）有健全可行的工作规范和章程；
　　（四）能够独立承担民事责任。
　　第二十二条　市属单位及在本市的中央、外省市所属单位需要设立人才交流服务机构的，应当向市人事局提出申请；区、县属单位需要设立人才交流服务机构的，应当向所在地的区、县人事局提出申请。个人不得设立人才交流服务机构。
　　市或者区、县人事局应当自收到有关申请之日起三十日内作出审批决定，经审查合格的，发给《上海市人才交流服务许可证》。其中须办理工商登记的，应当到工商行政管理部门办理登记手续。
　　未经批准的不得从事人才交流服务活动。
　　第二十三条　人才交流服务机构的服务范围是：
　　（一）接受单位的委托，为其招用或者聘用所需人才；
　　（二）接受个人的委托，向单位推荐；
　　（三）为单位和个人提供人才供需信息和咨询服务；
　　（四）举办与人才流动有关的各类培训；
　　（五）其他经批准的服务项目。
　　市或者区、县人事局所属的人才交流服务机构，还可以根据市或者区、县人事局的委托，按照国家有关规定办理流动人员人事档案保管、人事代理等事项。
　　第二十四条　人才交流服务机构需要举办全市性或者行业性的大型人才交流服务活动的，应当自举办之日起十五日前报市人事局核准。未经核准，不得举办大型人才交流活动。
　　第二十五条　人才交流服务机构应当据实开展中介服务，不得提供虚假情况。
　　第二十六条　人才交流服务机构的收费项目和标准，由市物价局会同市财政局和市人事局核定。

　　　第四章　人才流动中的争议处理
　　第二十七条　处理人才流动争议，应当按照合法、公正、及时的原则，维护当事人的合法权益。
　　第二十八条　发生人才流动争议时，当事人应当按照法律、法规的规定和合同约定，协商解决争议事宜；也可以向本单位的上级主管部门人事争议调解机构申请调解。
　　第二十九条　当事人协商或者调解不成的，可以向单位所在地的区、县人事局申请裁决。其中当事人属在本市的中央、外省市所属单位，以及重大、复杂的人才流动争议案件，可以直接向市人事局申请裁决。
　　第三十条　市或者区、县人事局应当自收到当事人申请裁决的书面申请之日起七日内作出受理或者不受理的决定。
　　决定受理的，市或者区、县人事局应当自受理申请之日起六十日内作出裁决。
　　第三十一条　当事人对市或者区、县人事局的裁决不服的，可以依法向人民法院提起诉讼。

　　　第五章　法律责任
　　第三十二条　单位违反本条例第十一条规定，采用不正当手段招聘人才，对该人员原所在单位造成损失的，应当承担赔偿责任。
　　第三十三条　单位违反本条例第十五条规定，不按照规定的期限为个人办理离职手续，给个人造成损失的，应当承担赔偿责任。
　　第三十四条　个人违反本条例第十六条规定，在人才流动中有禁止行为，给单位造成损害的，应当承担赔偿责任。泄露国家秘密，不够刑事处罚的，可以给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十五条　人才交流服务机构违反本条例第二十五条规定，故意提供虚假情况，给当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。
　　第三十六条　对违反本条例的下列行为，由市或者区、县人事局按照以下规定予以处罚：
　　（一）违反本条例第二十二条第三款规定，未经批准设立的人才交流服务机构，依法予以取缔，没收违法所得，并可以根据情节轻重处以五千元以下的罚款。
　　（二）人才交流服务机构违反本条例第二十四条规定，未经核准举办大型人才交流活动的，责令其停止活动，没收违法所得，并可以根据情节轻重处以一万元以下的罚款。
　　（三）人才交流服务机构违反本条例第二十五条规定，不据实中介、提供虚假情况的，予以警告或者处以五千元以下的罚款；情节严重的，吊销其《上海市人才交流服务许可证》。
　　第三十七条　单位违反本条例第十一条规定，向应聘人员收取费用的；人才交流服务机构违反本条例第二十六条规定，不按照规定的收费项目和标准收取费用的，由物价部门按照有关规定予以处罚。
　　第三十八条　市或者区、县人事局工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，侵犯单位、个人、人才交流服务机构合法权益的，由市或者区、县人事局按照管理权限予以行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十九条　当事人对行政管理部门的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》或者《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　当事人在法定期限内不申请复议、不提起诉讼，又不履行的，作出具体行政行为的部门可以申请人民法院强制执行。

　　　第六章　附则
　　第四十条　人才流动中有关人员的养老保险、失业保险以及医疗保险事宜，按照国家和本市的有关规定执行。
　　第四十一条　在本市的外国企业常驻代表机构和其他外国常驻机构需要招聘人才的，按照国家和本市的有关规定办理。
　　第四十二条　本条例的具体应用问题，由市人事局负责解释。
　　第四十三条　本条例自１９９７年４月１日起施行。