山东省人大常委会


山东省安全生产条例



（2006年3月30日山东省第十届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过）


第一章 总 则

　　第一条 为了加强安全生产监督管理，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
　　第二条 在本省行政区域内从事生产经营活动的单位的安全生产，适用本条例；法律、行政法规另有规定的，从其规定。
前款所称单位，包括法人单位、产业活动单位和个体经营户。
　　第三条 安全生产管理，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针。
　　第四条 生产经营单位是安全生产工作的主体，其主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，对安全生产工作全面负责。
生产经营单位的从业人员有依法获得安全生产保障的权利，并应当依法履行安全生产义务。
　　第五条 各级人民政府应当加强对安全生产的领导，加大安全生产投入，支持、督促各有关部门依法履行安全生产监督管理职责。
县级以上人民政府负责安全生产监督管理的部门（以下简称安全生产监督管理部门），对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理；其他有关部门在各自职责范围内对安全生产工作实施监督管理。
　　第六条 乡（镇）人民政府和街道办事处应当指导管辖区域内村民委员会、居民委员会开展安全生产活动，落实安全生产措施。
乡（镇）人民政府和街道办事处承担安全生产监督管理职责的机构受县级人民政府安全生产监督管理部门的委托，负责职责范围内的安全生产监督管理工作，并接受其业务领导。
　　第七条 新闻、出版、广播、影视、网络等媒体单位应当通过播发公益性广告、开办专题栏目等形式，积极开展安全生产宣传教育活动，对安全生产违法行为进行舆论监督。
　　第八条 各级人民政府及其有关部门对在改善安全生产条件、防止生产安全事故、参加抢险救护、报告重特大事故隐患、举报安全生产违法行为、研究和推广安全生产科学技术与先进管理经验等方面取得显著成绩的单位和个人，应当给予表彰和奖励。

第二章 保障措施

　　第九条 生产经营单位应当具备有关法律、法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，建立健全有关安全生产的规章制度；不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。
　　第十条 生产经营单位应当依法保护从业人员的生命安全，严禁强迫从业人员超强度劳动或者冒险作业。
生产经营单位主要负责人应当履行法律、法规规定的安全生产管理职责，并定期研究安全生产问题，向职工代表大会、股东大会报告安全生产情况，接受工会、从业人员对安全生产工作的民主监督，接受安全生产监督管理部门和其他有关部门的监督检查。
　　第十一条 从业人员应当增强自我保护意识，严格遵守安全生产法律、法规和本单位的安全生产规章制度以及操作规程，正确佩戴和使用劳动防护用品。
从业人员有权拒绝执行管理人员强令超强度劳动、冒险作业和违章指挥，有权对违反安全生产法律、法规和危害从业人员生命安全、身体健康的行为提出批评、检举和控告。
生产经营单位不得因从业人员对本单位安全生产工作提出批评、检举、控告或者拒绝违章指挥、强令超强度劳动、强令冒险作业而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同。
　　第十二条 矿山、建筑施工单位以及危险物品的生产、经营、储存单位和使用数量构成重大危险源的单位，从业人员在三百人以上的，应当设置安全生产管理机构，并按不低于从业人员千分之五但最低不少于三人的比例配备专职安全生产管理人员；从业人员不足三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
　　前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员在一千人以上的，应当设置安全生产管理机构，并按不低于从业人员千分之三的比例配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以上不足一千人的，应当设置安全生产管理机构或者配备不低于两人的专职安全生产管理人员；从业人员不足三百人的，应当配备专职安全生产管理人员，也可以聘用或者委托注册安全工程师或者安全助理提供安全生产管理服务。接受聘用、委托的注册安全工程师，应当具备国家规定的执业资格并经注册；接受聘用、委托的安全助理，应当具备相应的安全生产管理服务能力，并经省人民政府安全生产监督管理部门考核合格。
　　第十三条 生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。
　　危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员，应当由有关主管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职。考核不得收费。
生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。
　　第十四条 从业人员依法享有安全生产教育和培训的权利。生产经营单位应当制定从业人员安全生产教育培训计划，并按计划组织教育培训，建立培训档案。安全生产教育培训情况，应当记入从业人员安全生产记录卡，并由考核人员和从业人员本人签名。
　　从业人员未经安全生产教育培训合格，不得上岗作业。
　　第十五条 生产经营单位应当按照国家和省的规定提取安全费用，专项用于安全生产，保证安全生产的资金投入。
　　第十六条 生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的，其安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
　　建设项目安全设施的设计应当按照国家有关规定报经有关部门审查；建设项目竣工投入生产或者使用前，必须依法对安全设施进行验收。
　　第十七条 生产经营单位应当对重大危险源采取下列监控措施：
　　（一）建立运行管理档案，对运行情况进行全程监控；
　　（二）定期对设施、设备进行检测、检验；
　　（三）定期检查重大危险源的安全状态；
　　（四）制定专门的应急救援预案，定期组织应急救援演练。
　　生产经营单位应当至少每半年向安全生产监督管理部门和其他有关部门报告重大危险源监控措施的实施情况。
　　第十八条 生产经营单位对本单位存在的生产安全事故隐患的排查治理负责。发现生产安全事故隐患的，应当立即采取措施，予以消除；难以立即消除的，应当采取有效的安全防范和监控措施，并依照有关规定进行评估、报告和治理。
　　第十九条 新建、改建、扩建危险物品的生产、经营、储存场所和使用数量构成重大危险源的设施，必须与居民区、学校、集贸市场及其他公众聚集的建筑物保持国家规定的安全距离。对已建成的不符合安全距离要求的建筑物或者设施，由县级以上人民政府有关部门根据有关规定责令限期整改，需要拆除或者搬迁的，报本级人民政府批准后实施。
　　在重大危险源、高压输电线路和输油、输气管道等场所和设施的安全距离范围内，任何单位和个人不得新建建筑物、构筑物。
　　第二十条 生产经营单位应当按照法律、法规的规定进行安全评价，并将评价结果报安全生产监督管理部门和其他有关部门备案。
　　第二十一条 生产经营单位进行大型爆破、大型设备（构件）吊装等危险作业的，应当制定具体的施工方案和安全防范措施，确定专人进行现场施工的统一指挥，并指定专职安全生产管理人员进行现场安全检查和监督。作业人员应当服从现场的统一指挥和调度，并严格执行施工方案、操作规程和安全防范措施。
　　第二十二条 生产经营单位应当建立健全职业安全卫生制度，为从业人员提供符合国家规定的职业安全卫生条件，对从事有职业危害作业的人员定期进行健康检查，防止和减少职业危害。
　　第二十三条 生产经营单位应当按照国家标准或者行业标准为从业人员无偿提供合格的劳动防护用品，并督促、检查其按规定使用。不得以货币或者其他物品替代劳动防护用品。
　　第二十四条 学校、幼儿园应当加强安全管理，将安全知识教育纳入教学课程，进行安全知识教育，制定事故应急救援预案并定期组织演练。教学设施、生活设施应当符合安全规定，并设有标志明显的紧急疏散出口，保持疏散通道畅通。
　　对学生进行劳动技能教育以及组织学生参加公益劳动等社会实践活动，必须确保学生安全。严禁以任何形式或者名义组织学生从事接触易燃、易爆、有毒、有害等危险物品的劳动或者其他危险性劳动。严禁将学校场地出租作为易燃、易爆、有毒、有害等危险物品的生产、储存、经营场所。
　　第二十五条 社会公用事业和公共场所的安全设施、安全通道、安全标志等，应当符合有关法律、法规和国家标准的规定。有关单位应当进行经常性维护、检修，定期检测安全防护效果，确保安全防护装置齐全有效。
　　第二十六条 旅游景区（点）管理单位和经营者应当加强旅游安全管理，完善旅游安全防护设施，制定事故应急救援预案，做好旅游预测预报和游人疏导工作。
　　旅游设施、项目应当符合国家有关规定和标准，保障旅游者人身安全。
　　第二十七条 生产经营单位必须依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。
鼓励矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品、民用爆破器材、烟花爆竹以及公众聚集的经营场所等生产经营单位，参加有关安全生产的责任保险。

第三章 监督管理

　　第二十八条 各级人民政府应当履行下列安全生产职责：
　　（一）将安全生产工作纳入国民经济和社会发展规划；
　　（二）及时研究和解决安全生产中的重大问题；
　　（三）建立健全安全生产监督管理的组织体系、责任体系、控制指标体系和考核奖惩体系；
　　（四）建立健全应急救援体系，组织有关部门制定并实施重特大生产安全事故应急救援预案；
　　（五）组织有关部门定期开展安全生产大检查，组织治理公共设施、破产企业存在的以及无法明确责任单位的生产安全事故隐患；
　　（六）依法组织生产安全事故的调查处理，作出事故处理和行政责任追究决定；
　　（七）确保安全生产监督管理工作的正常经费支出；
　　（八）法律、法规规定的其他职责。
　　第二十九条 各级人民政府及其有关部门的主要负责人，是本行政区域、本部门职责范围内安全生产工作的第一责任人，对安全生产工作全面负责；其他负责人对分管范围内的安全生产工作具体负责。
　　领导成员因工作严重失误、失职造成重大损失或者恶劣社会影响的，或者对重大事故负有领导责任的，应当引咎辞去领导职务。
　　第三十条 负有安全生产监督管理职责的部门对涉及安全生产的事项进行审查、验收，不得收取费用；不得要求接受审查、验收的单位购买其指定品牌或者指定生产、销售单位的安全设备、器材或者其他产品。
　　第三十一条 安全生产监督管理部门和其他有关部门应当依法对生产经营单位执行安全生产法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查。对检查中发现的违法行为，应当责令限期改正；对应当给予行政处罚的行为，依法作出行政处罚决定；对危及安全生产的设备、设施、器材，依法予以暂扣或者暂时封存；对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材，依法予以扣押或者查封。
　　各类行业协会应当配合有关部门做好安全生产的监督检查工作。
　　第三十二条 安全生产监督管理部门应当通过公告、新闻发布会、简报、网络等方式，定期向社会发布本行政区域内的安全生产状况，并建立安全生产违法行为记录系统，及时公开安全生产严重违法行为和重特大生产安全事故的有关信息。
　　第三十三条 安全生产监督管理人员执行监督检查任务时，应当佩戴安全防护用品，出示有效的执法证件，由二人以上共同进行。
　　第三十四条 从事矿山、道路交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹等领域的生产经营单位，应当按照国家有关规定交纳安全生产风险抵押金。
　　第三十五条 法律、法规规定由省人民政府有关部门负责颁发安全生产许可证和经营、销售许可证的，有关部门可以委托设区的市人民政府相关部门颁发。

第四章 事故应急救援与调查处理

　　第三十六条 县级以上人民政府应当组织有关部门制定本行政区域重特大生产安全事故应急救援预案，建立应急救援体系、区域性应急救援和物资储备基地，配备应急救援装备和器材。
　　第三十七条 生产经营单位应当制定生产安全事故应急救援预案，建立应急救援队伍，配备应急救援装备、器材，并定期进行维护、保养和检测。
　　第三十八条 生产安全事故发生后，生产经营单位和当地人民政府应当立即启动相关应急救援预案，采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大。
　　第三十九条 发生一次死亡一人或者重伤三人以上生产安全事故的，有关单位或者个人必须立即报告事故发生地的安全生产监督管理部门和其他有关部门，不得隐瞒不报、谎报或者拖延不报；安全生产监督管理部门和其他有关部门接到报告后，应当按规定层级上报。
　　道路交通、消防、煤矿、建筑、特种设备、铁路、民航、水上交通和渔业等主管部门，应当于每月五日前将上月的生产安全事故伤亡情况，报同级安全生产监督管理部门。
　　第四十条 事故的调查处理按照国家和省有关规定执行。
事故调查处理应当按照实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故原因，查明事故性质和责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者提出处理意见。
　　第四十一条 发生生产安全事故，造成生产经营单位的从业人员死亡的，死亡者家属除依法获得工伤保险补偿外，生产安全事故发生单位还应当向其一次性支付生产安全事故死亡赔偿金。
　　生产安全事故死亡赔偿金的数额，应当按照不低于本省上一年度城镇居民人均可支配收入的二十倍计算。
　　死亡者家属获得的工伤保险补偿和死亡赔偿金的总额不得少于人民币二十万元。

第五章 法律责任

　　第四十二条 生产经营单位的主要负责人未依法履行安全生产管理职责，导致发生生产安全事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，给予撤职处分或者处以二万元以上二十万元以下的罚款。
　　第四十三条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期不改正的，责令停产停业整顿，并可处以五千元以上二万元以下的罚款：
　　（一）未按规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的；
　　（二）主要负责人和安全生产管理人员未按规定参加安全生产培训并考核合格的；
　　（三）未按规定对从业人员进行安全生产教育培训的；
　　（四）特种作业人员未按规定进行专门的安全作业培训并取得资格证书而上岗作业的。
　　第四十四条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期不改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，并可处以二万元以上五万元以下的罚款：
　　（一）建设项目安全设施未按规定进行设计审查、竣工验收，违法使用的；
　　（二）不按规定为从业人员提供劳动防护用品或者以货币、其他物品替代的。
　　第四十五条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可处以五千元以上二万元以下的罚款，对其主要负责人处以一千元以上一万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产停业整顿，并可处以二万元以上十万元以下的罚款，对其主要负责人处以一万元以上五万元以下的罚款：
　　（一）未按规定提取和使用安全费用的；
　　（二）未按规定进行安全评价的；
　　（三）未按规定对重大危险源采取监控措施的；
　　（四）生产区域、生活区域、储存区域未按规定保持安全距离的；
　　（五）未按规定交纳安全生产风险抵押金的。
　　第四十六条 生产经营单位有下列行为之一的，处以二万元以上十万元以下的罚款，对其主要负责人及其他责任人员处以一万元以上五万元以下的罚款：
　　（一）对暂时封存或者查封的设施、设备、器材擅自启封或者使用的；
　　（二）违章指挥或者强令职工冒险作业的。
　　第四十七条 未经依法批准，从事矿山开采或者被责令停产停业期间，擅自从事生产经营的；或者未经依法批准，擅自生产、经营、储存危险物品的，责令停止违法行为或者予以关闭，没收违法所得，违法所得十万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，单处或者并处二万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第四十八条 生产经营单位违反本条例规定，导致生产安全事故发生的，责令其限期改正或者停产停业整顿，并按照下列规定予以处罚：
　　（一）发生重伤事故的，处以一万元以上五万元以下的罚款；
　　（二）发生一般生产安全事故的，处以五万元以上二十万元以下的罚款；
　　（三）发生重大生产安全事故的，处以二十万元以上五十万元以下的罚款；
　　（四）发生特大生产安全事故的，处以五十万元以上一百五十万元以下的罚款；
　　（五）发生特别重大生产安全事故的，处以一百五十万元以上三百万元以下的罚款。
　　第四十九条 生产经营单位不具备有关法律、法规和本条例规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备条件的，依法予以关闭；有关部门应当依法吊销其有关证照。
　　第五十条 各级人民政府及其有关部门有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）对依法应当予以取缔或者关闭的生产经营单位，未予取缔或者关闭的；
　　（二）未履行重特大生产安全事故隐患监督管理职责的；
　　（三）未能有效组织救援致使人员伤亡或者财产损失扩大的；
　　（四）对生产安全事故隐瞒不报、谎报或者拖延不报的；
　　（五）阻挠、干涉事故调查处理或者责任追究的；
　　（六）未依法履行审查、批准职责，造成严重后果的；
　　（七）有其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为的。
　　第五十一条 本条例规定的行政处罚，由安全生产监督管理部门决定；予以关闭的行政处罚由安全生产监督管理部门报请县级以上人民政府按照国务院规定的权限决定；有关法律、法规对行政处罚的决定机关另有规定的，从其规定。
　　安全生产监督管理部门可以委托符合《中华人民共和国行政处罚法》第十九条规定条件的安全生产执法监察机构实施行政处罚。

第六章 附 则

　　第五十二条 本条例自2006年6月1日起施行。


国务院批转中国证券监督管理委员会


国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知

国发 〔2005〕 34 号


各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
国务院同意证监会《关于提高上市公司质量的意见》，现转发给你们，请认真贯彻执行。
上市公司是资本市场发展的基石。提高上市公司质量是提高资本市场投资价值的源泉，对于增强资本市场的吸引力和活力，充分发挥资本市场优化资源配置功能，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进我国资本市场健康稳定发展，具有十分重要的意义。十多年来，我国上市公司不断发展壮大，已成为推动企业改革和带动行业成长的中坚力量。但由于受体制、机制、环境等因素影响，相当一批上市公司法人治理结构不完善、运作不规范、质量不高，严重影响了投资者的信心，制约了资本市场健康稳定发展。贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发〔2004〕3号），提高上市公司质量，是摆在我们面前的一项十分重要而紧迫的任务。
地方各级人民政府要承担起处置本地区上市公司风险的责任，有效防范和化解上市公司风险，必要时可对陷入危机、可能对社会稳定造成重大影响的上市公司组织实施托管。证券监管部门要强化对上市公司的监管，及时查处违法违规行为，对负有责任的人员，视情节轻重，责成上市公司予以撤换或实行市场禁入，涉嫌犯罪的，及时移交公安、司法机关。各有关部门要统一思想，提高认识，密切配合，建立高效、灵活的协作机制和信息共享机制，加大工作力度，综合运用经济、法律和必要的行政手段，营造有利于上市公司规范发展的环境，支持和督促上市公司全面提高质量，为资本市场的健康稳定发展奠定良好的基础。

　国务院
　二○○五年十月十九日




关于提高上市公司质量的意见
（证监会）

为全面深入贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国发〔2004〕3号），切实保护投资者的合法权益，促进资本市场持续健康发展，现就提高上市公司质量有关问题提出以下意见：
一、提高认识，高度重视提高上市公司质量工作
（一）充分认识提高上市公司质量的重要意义。上市公司是我国经济运行中最具发展优势的群体，是资本市场投资价值的源泉。提高上市公司质量，是强化上市公司竞争优势，实现可持续发展的内在要求；是夯实资本市场基础，促进资本市场健康稳定发展的根本；是增强资本市场吸引力和活力，充分发挥资本市场优化资源配置功能的关键。提高上市公司质量，就是要立足于全体股东利益的最大化，不断提高公司治理和经营管理水平，不断提高诚信度和透明度，不断提高公司盈利能力和持续发展能力。
（二）提高上市公司质量是推进资本市场改革发展的一项重要任务。经过十多年的培育，上市公司不断发展壮大、运作日趋规范、质量逐步提高，已经成为推动企业改革和带动行业成长的中坚力量。但是，由于受体制、机制、环境等多种因素的影响，相当一批上市公司在法人治理结构、规范运作等方面还存在一些问题，盈利能力不强，对投资者回报不高，严重影响了投资者的信心，制约了资本市场的健康稳定发展。随着社会主义市场经济体制的不断完善和资本市场改革的不断深入，提高上市公司质量已经成为当前和今后一个时期推进资本市场健康发展的一项重要任务。提高上市公司质量，关键在于公司董事会、监事会和经理层要诚实守信、勤勉尽责，努力提高公司竞争能力、盈利能力和规范运作水平；同时，各有关方面要营造有利于上市公司规范发展的环境，支持和督促上市公司全面提高质量。通过切实的努力，使上市公司法人治理结构更加完善，内部控制制度合理健全，激励约束机制规范有效，公司透明度、竞争力和盈利能力显著提高。
二、完善公司治理，提高上市公司经营管理和规范运作水平
（三）完善法人治理结构。上市公司要严格按照《公司法》、外商投资相关法律法规和现代企业制度的要求，完善股东大会、董事会、监事会制度，形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。股东大会要认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，科学民主决策，维护上市公司和股东的合法权益。董事会要对全体股东负责，严格按照法律和公司章程的规定履行职责，把好决策关，加强对公司经理层的激励、监督和约束。要设立以独立董事为主的审计委员会、薪酬与考核委员会并充分发挥其作用。公司全体董事必须勤勉尽责，依法行使职权。监事会要认真发挥好对董事会和经理层的监督作用。经理层要严格执行股东大会和董事会的决定，不断提高公司管理水平和经营业绩。
（四）建立健全公司内部控制制度。上市公司要加强内部控制制度建设，强化内部管理，对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查和评估，同时要通过外部审计对公司的内部控制制度以及公司的自我评估报告进行核实评价，并披露相关信息。通过自查和外部审计，及时发现内部控制制度的薄弱环节，认真整改，堵塞漏洞，有效提高风险防范能力。
（五）提高公司运营的透明度。上市公司要切实履行作为公众公司的信息披露义务，严格遵守信息披露规则，保证信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，增强信息披露的有效性。要制定并严格执行信息披露管理制度和重要信息的内部报告制度，明确公司及相关人员的信息披露职责和保密责任，保障投资者平等获取信息的权利。公司股东及其他信息披露义务人，要积极配合和协助上市公司履行相应的信息披露义务。上市公司要积极做好投资者关系管理工作，拓宽与投资者的沟通渠道，培育有利于上市公司健康发展的股权文化。
（六）加强对高级管理人员及员工的激励和约束。上市公司要探索并规范激励机制，通过股权激励等多种方式，充分调动上市公司高级管理人员及员工的积极性。要强化上市公司高级管理人员、公司股东之间的共同利益基础，提高上市公司经营业绩。要健全上市公司高级管理人员的工作绩效考核和优胜劣汰机制，强化责任目标约束，不断提高上市公司高级管理人员的进取精神和责任意识。
（七）增强上市公司核心竞争力和盈利能力。上市公司要优化产品结构，努力提高创新能力，提升技术优势和人才优势，不断提高企业竞争力。要大力提高管理效率和管理水平，努力开拓市场，不断增强盈利能力。上市公司要高度重视对股东的现金分红，努力为股东提供良好的投资回报。
三、注重标本兼治，着力解决影响上市公司质量的突出问题
（八）切实维护上市公司的独立性。上市公司必须做到机构独立、业务独立，与股东特别是控股股东在人员、资产、财务方面全面分开。控股股东要依法行使出资人权利，不得侵犯上市公司享有的由全体股东出资形成的法人财产权。控股股东或实际控制人不得利用控制权，违反上市公司规范运作程序，插手上市公司内部管理，干预上市公司经营决策，损害上市公司和其他股东的合法权益。
（九）规范募集资金的运用。上市公司要加强对募集资金的管理。对募集资金投资项目必须进行认真的可行性分析，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。经由股东大会决定的投资项目，公司董事会或经理层不得随意变更。确需变更募集资金用途的，投资项目应符合国家产业政策和固定资产投资管理的有关规定，并经股东大会审议批准后公开披露。
（十）严禁侵占上市公司资金。控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占上市公司资金。对已经侵占的资金，控股股东尤其是国有控股股东或实际控制人要针对不同情况，采取现金清偿、红利抵债、以股抵债、以资抵债等方式，加快偿还速度，务必在2006年底前偿还完毕。
（十一）坚决遏制违规对外担保。上市公司要根据有关法规明确对外担保的审批权限，严格执行对外担保审议程序。上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经董事会或股东大会批准或授权，以上市公司名义对外提供担保。上市公司要认真履行对外担保情况的信息披露义务，严格控制对外担保风险，采取有效措施化解已形成的违规担保、连环担保风险。
（十二）规范关联交易行为。上市公司在履行关联交易的决策程序时要严格执行关联方回避制度，并履行相应的信息披露义务，保证关联交易的公允性和交易行为的透明度。要充分发挥独立董事在关联交易决策和信息披露程序中的职责和作用。公司董事、监事和高级管理人员不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段，规避关联交易决策程序和信息披露要求。对因非公允关联交易造成上市公司利益损失的，上市公司有关人员应承担责任。
（十三）禁止编报虚假财务会计信息。上市公司应严格执行有关会计法规、会计准则和会计制度，加强会计核算和会计监督，真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果及现金流量。不得伪造会计凭证等会计资料、提供虚假财务报表；不得利用会计政策、会计估计变更和会计差错更正等手段粉饰资产、收入、成本、利润等财务指标；不得阻碍审计机构正常开展工作，限制其审计范围；不得要求审计机构出具失真或不当的审计报告。上市公司董事会及其董事、总经理、财务负责人对公司财务报告的真实性、完整性承担主要责任。
四、采取有效措施，支持上市公司做优做强
（十四）支持优质企业利用资本市场做优做强。地方政府要积极支持优质企业改制上市，推动国有企业依托资本市场进行改组改制，使优质资源向上市公司集中，支持具备条件的优质大型企业实现整体上市。有关部门要优化公司股票发行上市制度，规范企业改制行为，支持优质大型企业和高成长的中小企业在证券市场融资，逐步改善上市公司整体结构。积极推出市场化创新工具，支持上市公司通过多样化的支付手段进行收购兼并，提升公司的核心竞争力，实现可持续发展。
（十五）提高上市公司再融资效率。要进一步调整和完善上市公司再融资的相关制度，增加融资品种，简化核准程序，充分发挥市场发现价格和合理配置资源的功能，提高上市公司再融资效率。积极培育公司债券市场，制订和完善公司债券发行、交易、信息披露和信用评级等规章制度。鼓励符合条件的上市公司发行公司债券。
（十六）建立多层次市场体系。在加强主板市场建设的同时，积极推动中小企业板块制度创新，为适时推出创业板创造条件。要进一步完善股份代办转让系统，健全多层次资本市场体系和不同层次市场间的准入、退出机制，发挥资本市场优胜劣汰功能，满足不同企业的融资需求。
（十七）积极稳妥地推进股权分置改革。通过股权分置改革消除非流通股和流通股的流通制度差异，有利于形成流通股股东和非流通股股东的共同利益基础，对提高上市公司质量具有重要作用。有关方面要按照总体安排、分类指导、完善制度的要求，加强对改革的组织领导，积极稳妥地推进股权分置改革。
五、完善上市公司监督管理机制，强化监管协作
（十八）强化上市公司监管。有关部门要完善相关法律法规体系，抓紧制订上市公司监管条例，积极推进相关法律的修改，为广大投资者维护自身权益和上市公司规范运作提供法律保障。要进一步加强上市公司监管制度建设，建立累积投票制度和征集投票权制度，完善股东大会网络投票制度、独立董事制度及信息披露相关规则，规范上市公司运作。要落实和完善监管责任制，不断改进监管方式和监管手段，完善上市公司风险监控体系。进一步健全证券监督管理机构与公安、司法部门的协作机制，及时将涉嫌犯罪人员移送公安、司法机关，严肃查处违法犯罪行为，增强上市公司监管的威慑力，提高监管的有效性和权威性，切实维护市场和社会稳定。
（十九）加强上市公司诚信建设。有关部门要建立上市公司及其控股股东或实际控制人的信贷、担保、信用证、商业票据等信用信息及监管信息的共享机制；完善上市公司控股股东、实际控制人、上市公司及其高级管理人员的监管信息系统，对严重失信和违规者予以公开曝光；督促商业银行严格审查上市公司董事会或股东大会批准对外担保的文件和信息披露资料，严格审查上市公司对外担保的合规性和担保能力，切实防范上市公司违规对外担保的风险。
（二十）规范上市公司控股股东或实际控制人的行为。有关方面要督促控股股东或实际控制人加快偿还侵占上市公司的资金，国有控股股东限期内未偿清或出现新增侵占上市公司资金问题的，对相关负责人和直接责任人要给予纪律处分，直至撤销职务；非国有控股股东或实际控制人限期内未偿清或出现新增侵占上市公司资金问题的，有关部门对其融资活动应依法进行必要的限制。要依法查处上市公司股东、实际控制人利用非公允的关联交易侵占上市公司利益、掏空上市公司的行为。加大对侵犯上市公司利益的控股股东或实际控制人的责任追究力度，对构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（二十一）加强对上市公司高级管理人员的监管。要制定上市公司高级管理人员行为准则，对违背行为准则并被证券监督管理机构认定为不适当人选的上市公司高级管理人员，要责成上市公司及时按照法定程序予以撤换。对严重违规的上市公司高级管理人员，要实行严格的市场禁入；对构成犯罪的，依法追究刑事责任。
（二十二）加强对证券经营中介机构的监管。要严格保荐机构、保荐代表人的资质管理，督促其忠实履行尽职推荐、持续督导的职责。有关部门要加强对会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构执业行为的监管，完善执业标准体系，督促其勤勉尽责，规范执业行为，提高执业质量。要建立和完善市场禁入制度，加大对中介机构及其责任人违法违规行为的责任追究力度，及时公布其失信和违规记录，强化社会监督。
（二十三）充分发挥自律监管的作用。充分发挥自律组织在促进上市公司提高公司治理、规范运作水平等方面的积极作用。加强对上市公司高级管理人员的培训和持续教育，培养诚信文化，提高高级管理人员的法制意识、责任意识和诚信意识，增强上市公司高级管理人员规范经营的自觉性。
六、加强组织领导，营造促进上市公司健康发展的良好环境
（二十四）加强对提高上市公司质量工作的组织领导。各省（区、市）人民政府要加强组织领导，建立有效的协调机制，统筹研究解决工作中遇到的重大问题，切实采取有效措施，促进上市公司质量全面提高。当前，要着重督促和帮助上市公司切实解决控股股东或实际控制人侵占资金、违规担保等突出问题，研究建立上市公司突发重大风险的处置机制，积极稳妥地推进上市公司股权分置改革。
（二十五）防范和化解上市公司风险。地方各级人民政府要切实承担起处置本地区上市公司风险的责任，建立健全上市公司风险处置应急机制，及时采取有效措施，维护上市公司的经营秩序、财产安全和社会稳定，必要时可对陷入危机、可能对社会稳定造成重大影响的上市公司组织实施托管。支持绩差上市公司特别是国有控股上市公司按照市场化原则进行资产重组和债务重组，改善经营状况。要做好退市公司的风险防范工作，依法追究因严重违法违规行为导致上市公司退市的相关责任人的责任。
（二十六）营造有利于上市公司规范发展的舆论氛围。有关方面要加强对涉及上市公司新闻报道的管理，引导媒体客观、真实、全面地报道上市公司情况，切实防范并及时纠正对上市公司的失实报道，严肃惩处违背事实、蓄意美化或诋毁上市公司的行为，避免误导投资者。切实发挥好媒体的舆论引导和监督作用。